+7 495 120-02-30

РФ, 119019, город Москва, Никитский бульвар, дом 10/5, строение 2-3

depo@mosdepo.ru

Консультационные услуги

ООО "ЦМД" оказывает услуги, связанные с регистрацией выпусков ценных бумаг (акций и облигаций); раскрытием информации в форме ежеквартальных отчетов, сообщений о существенных фактах и сведений об аффилированных лицах; услуги, связанные с подготовкой к проведению корпоративных мероприятий, оказанию помощи в осуществлении реорганизации и создании холдинговых структур; подготовке проектов уставных и внутренних документов акционерных обществ, а также ряд других услуг, связанных с корпоративной деятельностью акционерных обществ.

Услуги, связанные с регистрацией выпусков ценных бумаг

Выпуск ценных бумаг является одним из важнейших этапов корпоративной деятельности общества. При помощи выпуска ценных бумаг осуществляется привлечение финансовых ресурсов, формирование или увеличение имеющихся пакетов акций, увеличение уставного капитала акционерного общества и увеличение ликвидности акций. Задача эмитента в соответствии с поставленными целями выбрать вид выпускаемых ценных бумаг, способ увеличения уставного капитала, срок и условия проведения эмиссии, а также оценить возникающие риски.

Однако следует учитывать, что несоблюдение предусмотренной действующим законодательством процедуры выпуска ценных бумаг может привести к целому ряду нежелательных для общества последствий. Специалисты ООО "ЦМД" не только подготовят документы для регистрации выпуска ценных бумаг, но будут сопровождать весь процесс эмиссии, в том числе помогут разработать план эмиссии, в наибольшей степени отвечающий Вашим интересам, помогут правильно составить проекты решений органов управления, связанные с проведением эмиссии, дадут необходимые консультации по своевременному раскрытию информации о выпуске и размещению ценных бумаг.

Услуги, связанные с регистрацией выпусков ценных бумаг:

  • разработка концепции предстоящей эмиссии ценных бумаг;
  • консультации по вопросам выпуска и регистрации ценных бумаг при учреждении, увеличении уставного капитала, реорганизации, дроблении и консолидации акций;
  • консультации по вопросам выпуска облигаций, подготовка документов и регистрация выпусков;
  • подготовка комплекта документов для регистрации выпуска ценных бумаг, предоставление в регистрирующий орган для государственной регистрации и сопровождение при регистрации;
  • подготовка комплекта документов для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, в том числе при приватизации, и представление его в регистрирующий орган;
  • экспертиза документов, подготовленных эмитентом для регистрации ценных бумаг;
  • подготовка и представление в регистрирующий орган документов, связанных с аннулированием ценных бумаг и внесением изменений в зарегистрированные выпуски ценных бумаг.
Экспертиза системы корпоративного управления и разработка рекомендаций по ее совершенствованию

Экспертиза системы корпоративного управления является исходным этапом для ее дальнейшего развития.

Целью проведения экспертизы является выявление потенциальных рисков, связанных c:

  • возможным нарушением законодательства при проведении корпоративных мероприятий;
  • некорректным и/или неэффективным построением системы разграничения полномочий и ответственности между органами управления;
  • неконтролируемым изменением структуры акционерного капитала;
  • несоответствием требованиям законодательства практики раскрытия информации об обществе;
  • несоответствием уставных и внутренних документов сложившейся в обществе практике корпоративного управления, требованиям законодательства.

В ходе экспертизы сотрудниками ООО "ЦМД" анализируются устав и другие внутренние документы общества, протоколы коллегиальных органов управления, приказы и распоряжения должностных лиц Общества, первичные документы, связанные с проведением корпоративных мероприятий, проводятся диагностические интервью с руководителями и сотрудниками.

Результатом экспертизы является подробный отчет, в котором отмечаются выявленные несоответствия. Процесс совершенствования системы корпоративного управления направлен на создание и внедрение в обществе системы регламентов и процедур, обеспечивающих ее функционирование и развитие в соответствии с определенным эмитентом принципами.

Комплекс выполняемых на этом этапе работ определяется поставленными целями и может включать:

  • подготовку рекомендаций по совершенствованию системы корпоративного управления или ее отдельных компонентов с целью приведения в соответствие с определенными эмитентом целевыми установками;
  • разработку комплекса мер, направленных на устранение выявленных на этапе экспертизы несоответствий;
  • консультационное сопровождение процедур совершенствования системы корпоративного управления.

На этом этапе ООО "ЦМД" осуществляет:

  • разработку необходимых регламентирующих документов, положений и инструкций, в том числе кодекса корпоративного управления, положений об органах общества, об информационной политике, о дивидендной политике, о комитетах совета директоров и т.п.;
  • разработку комплекса мер, направленных на повышение эффективности работы органов управления и контроля общества, в том числе оптимизацию распределения между ними полномочий;
  • проведение тренингов для сотрудников, непосредственно связанных с осуществлением корпоративных мероприятий;
  • юридические консультации по вопросам корпоративного права.
Услуги, связанные с раскрытием информации

Раскрытие информации обществом не только выполняет функцию общения общества со своими акционерами, инвесторами, государственными органами и иными заинтересованными лицами, но это еще и обязанность общества. Раскрытие информации регулируется ФЗ "О рынке ценных бумаг", ФЗ "Об акционерных обществах", Положением о раскрытие информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утв. приказом ФСФР России от 16.03.2005 г. №05-5/пз-н, и рядом других нормативных актов, нарушение требований которых может привести к наложению штрафа на общество. При этом подготовка таких документов, как ежеквартальные отчеты, сообщения о существенных фактах и списки аффилированных лиц, требует как специальных знаний, так и затраты сил и времени. Специалисты ООО "ЦМД" подготовят на основе предоставленной Вами информации ежеквартальную отчетность, сообщения о существенных фактах, сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг акционерного общества, списки аффилированных лиц общества, проконсультируют по вопросам необходимости и периодичности раскрытия информации.

Перечень оказываемых услуг на рынке ценных бумаг:

  • подготовка и представление в регистрирующие органы ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг;
  • подготовка и представление в регистрирующие органы, раскрытие в ленте новостей сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента;
  • подготовка и представление в регистрирующие органы, раскрытие в ленте новостей сведений, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг эмитента;
  • подготовка проекта годового отчета общества;
  • подготовка списка аффилированных лиц акционерного общества;
  • консультации по вопросам раскрытия информации.
Реорганизация предприятий

Мотивы для проведения реорганизации предприятия могут быть различные, например, потребность в укрупнении бизнеса (в т.ч. для защиты от недружественного поглощения), выделение непрофильных производств, потребность в снижении производственных затрат и экономии на масштабах, объединение разрозненных предприятий в единые комплексы. Для решения каждой из этих задач необходимо выбрать, каким путем будет проведена реорганизация. Для одних случаев используется реорганизация в форме слияния, присоединения, выделения, разделения или преобразования, в других случаях оптимальным является создание дочерних и зависимых обществ. Для объединения разрозненных предприятий в единые комплексы возможно образование структуры холдингового типа. Но при любой форме проведение реорганизации предприятия требует решения целого ряда проблем - от выбора формы реорганизации до расчета налоговых и правовых последствий осуществляемых действий.

Специалисты ООО "ЦМД" готовы оказать Вам следующие услуги:

  • консультации по вопросам выбора способов реорганизации - слияние, присоединение, выделение, разделение, преобразование;
  • разработка плана-графика реорганизации;
  • подготовка проектов решений органов управления (совета директоров, общего собрания акционеров), связанных с реорганизацией;
  • подготовка проектов документов, определяющих порядок реорганизации (договор о слиянии, присоединении, решения собраний о выделении, преобразовании, разделении);
  • подготовка проектов уставов обществ, создаваемых в ходе реорганизации, иных документов, связанных с реорганизацией (уведомление кредиторов, получение согласия ФАС России и пр.);
  • подготовка комплекта документов для регистрации выпусков ценных бумаг и сопровождение процесса регистрации;
  • консультационное сопровождение на всех этапах реорганизации.

Для объединения разрозненных предприятий в единые комплексы возможно образование структуры холдингового типа.

Наши специалисты окажут содействие в решении следующих проблем:

  • разработка матрицы распределения полномочий между головной и дочерними компаниями;
  • определение принципов корпоративного взаимодействия между компаниями холдинга;
  • подготовка уставных и внутренних документов, определяющих взаимодействие компаний внутри холдинга;
  • помощь в создании дочерних предприятий;
  • консультации на всех этапах формирования холдинга.
Подготовка уставов и внутренних документов общества

Стабильное функционирование общества во многом зависит от его устава и внутренних документов. Устав и внутренние документы должны соответствовать действующему законодательству и отвечать потребностям самого общества, его акционеров и органов управления. Неточность формулировок в конечном счете может привести к серьезным корпоративным конфликтам. Специалисты ООО "ЦМД" осуществят подготовку проектов устава и внутренних документов общества или проведут экспертизу уже имеющихся документов.

Услуги по подготовке устава и внутренних документов:

  • подготовка проекта устава общества;
  • подготовка проектов изменений в устав общества или новой редакции устава;
  • подготовка проектов внутренних документов общества;
  • подготовка прочих документов, связанных с корпоративными действиями и обращением ценных бумаг.
Сделки с акциями Эмитента

В отличие от сделок, совершаемых с ценными бумагами других эмитентов, сделки с собственными ценными бумагами акционерного общества должны осуществляться по процедурам, определенным законом "Об акционерных обществах". Нарушение требований закона может привести, в частности, к признанию таких сделок недействительными.

К числу сделок с акциями эмитента, к которым предъявляются особые процедурные требования, относятся:

  • выкуп акций обществом по требованию акционеров;
  • приобретение акций с целью уменьшения уставного каптала;
  • приобретение акций Обществом по решению совета директоров;
  • обмен акций на акции других обществ в случаях перехода на единую акцию, решения задач разделения обществ и т.п.;
  • приобретение обществом акций по цене предложения третьему лицу в закрытом акционерном обществе;
  • приобретение акционером совместно с его аффилированными лицами 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций эмитента и др.

В рамках договорных отношений с эмитентом наши специалисты:

  • составят план-график проведения соответствующей процедуры;
  • подготовят проекты документов, необходимых для ее осуществления;
  • проконсультируют по всем возникающим вопросам.